La auditoría anual en materia de PLD/FT es una obligación ante la CNBV, y debe remitirse a la Comisión dentro de los sesenta días naturales siguientes al cierre del período al que corresponda, es decir a más tardar el 1ero de marzo de 2025.

Dicha auditoría en materia de PLD/FT es la revisión que se realiza a las entidades financieras para evaluar y dictaminar el grado de cumplimiento de las disposiciones, dicha revisión comprende el análisis y verificación de las obligaciones que se debieron presentar durante todo el año, entre las que resaltan:

·      Reporte de operaciones relevantes

·      Reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América

·      Reporte de montos totales de divisas extranjeras

·      Estructuras Internas

·      Capacitación y difusión

·      Infraestructura tecnológica

·      Conservación de la información

Con la finalidad de que conozcas el cumplimiento real de tu entidad, nuestro equipo de auditores certificados desarrollaran un programa de auditoría personalizado de tres etapas:  

1.     Programa de auditoría de los Hallazgos, acciones correctivas y recomendaciones de mejora relacionados en ejercicios anteriores.

2.     Programa de auditoría anual 2024, atendiendo los lineamientos para la elaboración del informe de auditoría y envió del mismo a la CNBV.

3.     Seguimiento hasta su total conclusión de los Hallazgos, acciones correctivas y recomendaciones de mejora realizadas en el ejercicio 2023, incluyendo planes de trabajo personalizados y regularización de obligaciones PLD/FT.

No pongas en riesgo a tu entidad con multas millonarias o la cancelación de su registro, en Key Firm, ponemos a su disposición el Área de Prevención de Lavado de Dinero, el cual está integrado por un equipo de profesionales certificados y capacitados para auditar, elaborar y dar cumplimiento al informe de auditoría ante la CNBV.